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牛牛高手论坛上海证券报“金基金奖”评奖方案摘要
发布机构:本站原创    浏览次数:次 发布时间:2019-10-08

  对于评选范围内的基金公司和基金产品,采取定量评价为主,定性评价为辅的评价方式。定性部分主要根据包括评奖专家委员会投票和网络投票结果得出。(具体方法及流程见下文《基金评奖理论方法及数据说明》)

  中国基金业的进步除了内生发展之外,外在推动的作用也非常重要。我们力图通过“金基金奖”评选,以及《上海证券报》的广泛影响力,推动基金公司在切实注重保护持有人利益的前提下,做好投资、合规、风控、创新等关乎公司长远发展的基础性工作,实现平稳发展、和谐发展和绿色发展。

  公开、公正、客观和权威,注重长期性、一致性原则和对投资者利益的保护及对契约的尊重是我们遵守的基本评奖原则,我们将通过严格的制度和流程确保上述原则的贯彻。

  “金基金年度基金公司奖”方面,突出对投资者利益的保护、鼓励基金公司选择先做强,后做大的发展模式,强调长期投资业绩和合规门槛。“金基金产品奖”方面除了较为优秀的业绩外,我们把基金是否忠实履行基金契约、是否具备清晰的投资理念、是否保持稳定鲜明的投资风格、是否具有持续的净值增长能力和良好的风险控制能力等列作重要考核指标。推崇基金风格多样化,在同等业绩的前提下,更加注重较低换手率和交易费率的基金。

  参选“金基金公司奖”的基金管理公司需经中国证监会批准成立运营且管理基金产品满一年,且包括评奖年度在内的最近两年内该公司没有被中国证监会等监管部门公开处罚的记录。

  “金基金产品奖”,由“上证基金量化评分体系”根据不同基金类别产生相应的综合评分排名,前10%进入初选范围(不低于3倍获奖基金数),经主办方会同技术支持机构根据基金业绩表现、契约忠实程度、风险控制能力、合法合规操作水平等指标筛选产生“金基金产品奖”的候选名单。

  (一)主做股票的基金,建仓期统一为三个月。主做债券的基金,建仓期统一为一个月。指数型基金,建仓期统一为一个月。

  (二)在满足了建仓期的条件之后,实际运作时间满一年以上的基金,列入评选范围。

  “金基金奖”评选专家委员会构成:相关政府部门专家、商业银行基金托管部负责人、国内基金研究资深人士及上海证券报社负责人。

  评委会专家主要为评奖理论和方法体系提供咨询,同时负责奖项合规审查工作及部分定性评价部分的投票工作。

  网络投票方面,投票页面和通道为中国证监会指定信息披露网站中国证券网(等,每个IP地址只能投一票。

  基金管理公司奖共8项,分别为“金基金- TOP公司大奖”、“金基金-股票投资回报奖”、“金基金-债券投资回报奖”、“金基金-海外投资回报奖”、“金基金-成长公司奖”、“金基金-被动投资公司奖”、。“金基金-养老投资公司奖”、“金基金-社会责任投资(ESG)基金管理公司奖”,和“金基金-最佳基金销售平台奖”。

  TOP公司大奖是一个综合性奖项,考察基金公司在评奖年度取得的领先同业的综合成就。本奖项要求获奖者具备良好的投资业绩,切实保护持有人利益,具有较好的公众形象,主要关注点包括投资管理、规模管理、持有人利益保护等。

  首先对参评公司进行合规评价,实施一票否决制度。包括含评奖年度在内的最近两年无监管部门处罚记录,无重大违规事项发生、无事后经证实的重大负面新闻等。

  TOP大奖评选由投资回报评价、规模管理能力评价和定性分析三部分组成,权重分别60%、30%和10%。其中投资回报由评奖年度投资回报、上一年度投资回报和再上一年度投资回报三个部分组成,权重分别为50%、30%和20%。年度投资回报分为股票投资回报评价和债券投资回报评价两个方面,二者之间取当年市场股票方向基金平均规模和债券方向基金平均规模的比例做为权重。

  股票投资回报评价和债券投资回报评价均采用中国银河证券基金研究中心的《基金管理公司股票投资管理能力评价》和《基金管理公司债券投资管理能力评价》的评价标准及其结果。

  评价基金公司为投资者创造股票投资收益的能力,鼓励基金公司建立并不断完善科学系统的研究方法、投资决策流程和投资管理制度,培育价值投资、稳健投资、长期投资和理性投资的基本理念,通过成熟稳定的投资风格,创造良好投资业绩,回报投资者的信任。

  本奖项评价对象为基金公司。首先对参评公司进行合规评价,实施一票否决制度。包括含评奖年度在内的最近两年内无监管部门处罚记录,无重大违规事项发生、无事后经证实的重大负面新闻等。

  评价基金公司为投资者创造债券投资收益的能力,鼓励基金公司建立并不断完善科学系统的债券投资研究方法、投资决策流程和投资管理制度,培育价值投资、稳健投资、长期投资和理性投资的基本理念,通过成熟稳定的投资风格,创造良好投资业绩,回报投资者的信任。

  本奖项评价对象为基金公司。首先对参评公司进行合规评价,实施一票否决制度。包括含评奖年度在内的最近两年内无监管部门处罚记录,无重大违规事项发生、无事后经证实的重大负面新闻等。

  评价基金公司为投资者创造海外投资收益的能力,鼓励基金公司建立并不断完善科学系统的海外投资的研究方法、投资决策流程和投资管理制度,培育价值投资、稳健投资、长期投资和理性投资的基本理念,通过成熟稳定的投资风格,创造良好投资业绩,回报投资者的信任。

  本奖项评价对象为基金公司。首先对参评公司进行合规评价,实施一票否决制度。包括含评奖年度在内的最近两年内无监管部门处罚记录,无重大违规事项发生、无事后经证实的重大负面新闻等。

  首先对参评公司进行合规评价,实施一票否决制度。包括含评奖年度在内的最近两年内无监管部门处罚记录,无重大违规事项发生、无后经证实的重大负面新闻等。

  本奖项主要是考察基金管理公司的被动管理能力及其综合表现。鼓励基金公司建立并不断完善科学系统的被动投资研究方法、投资决策流程和投资管理制度,铁算盘开奖冒险岛无法登陆,培育稳健投资、长期投资和理性投资的基本理念,通过成熟稳定的投资风格,创造良好投资业绩,回报投资者的信任。

  管理被动产品满3年,其中满1年的基金产品不少于3只,管理规模不低于20亿。

  本奖项主要是考察基金管理公司的养老投资能力及其综合业绩表现。鼓励基金公司建立并不断完善科学系统的养老投资研究方法、投资决策流程和投资管理制度,培育稳健投资、长期投资和理性投资的基本理念,通过成熟稳定的投资风格,创造良好投资业绩,回报投资者的信任。

  管理养老产品满3年,其中满1年的基金产品不少于3只,管理规模不低于20亿。

  本奖项主要是考察基金管理公司的社会责任投资情况及其综合业绩表现。鼓励基金公司建立并不断完善科学系统的绿色投资研究方法、投资决策流程和投资管理制度,培育稳健投资、深圳广播电视大学IT基础运维服务中标公告同步开,长期投资和理性投资的基本理念,通过成熟稳定的投资风格,创造良好投资业绩,回报投资者的信任。

  管理相关产品满3年,其中满1年的基金产品不少于3只,管理规模不低于10亿元。

  本奖项主要是考察第三方基金销售平台的基金销售能力。鼓励第三方销售平台建立完善合理的销售机制体制,对投资者负责,合法合规进行基金销售;帮助投资者培育稳健投资、长期投资和理性投资的基本理念,在取得良好经济效益的同时也获得良好的社会效益。

  “金基金产品奖”的评奖原则和方法:遵循长期性、公正性、客观性、一致性、公开性的原则开展评奖活动。评奖采取以定量为主、定性合规评价为辅的原则,突出客观性和公正性。把基金是否忠实履行基金契约、是否具备清晰的投资理念、是否保持稳定鲜明的投资风格、是否具有持续的净值增长能力和良好的风险控制能力等列作重要考核指标。推崇基金风格多样化,在同等业绩的前提下,更加注重较低换手率水平和交易费率的基金。

  “金基金产品奖”的评奖以客观评分(定量)为主,专家的主观评分为辅。专家的主观评分,仅限于相关基金在履行诚信、守约、审慎、勤勉、牛牛高手论坛,尽责义务时,或在合规风险控制方面存在瑕疵时,依规则扣减评分。

  “金基金奖产品奖”的各类奖项,针对各类不同基金,形成不同的关注重点。主动型股票基金、偏股型混合基金重点考察基金净值增长水平、风险调整后收益和换手率,力求避免单纯考察基金净值增长、忽视投资风险和交易成本。灵活配置型基金突出业绩表现和资产配置能力,不考察换手率指标。债券基金突出债券部分的投资能力,在考察投资收益的同时,考察净值波动率。此外,三年期基金均增加考察基金下行风险指标,体现长期投资中控制净值风险对于投资者的重要性。

  “金基金奖产品奖”对基金是否忠实履行契约、是否存在高风险操作等危害投资者长期

  利益的情况予以高度关注。在“上证基金量化评分体系”中设定一定权重,对产品明显偏离契约要求、基金投资存在风险操作的基金,波动率和换手率高且无超额收益的基金,在风险指标中予以关注。


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